Juni 1938. Einer der Kommissare Belaúnde als Vorsitzender, Chief Executive Officer von Sek. Securities Exchange Act von 1934 Transferiu Esta Responsabilidade da FTC Para pro Sek. In der Tat müssen alle Handelsgesellschaften geregelt durch andere SRO als Mitglied der FINRA registrieren. FTC regelt allgemeine Geschäftspraktiken, während die SEC konzentriert sich auf Wertpapiermärkte. Enforcement-Abteilung arbeitet mit den anderen drei Divisionen und die anderen Dienststellen, Verstöße gegen die wertpapierrechtlichen Vorschriften und Verordnungen zu untersuchen und Einspruch gegen die Vergewaltiger.
Corporate Finance ist die Division, die die Offenlegung von Aktiengesellschaften sowie die Aufzeichnung der Transaktionen, wie Fusionen, Unternehmen gemacht beaufsichtigt. Arbeitsgruppe ist unter dem Vorsitz von Finanzminister und gehören der Vorsitzende der SEC, die Federal Reserve der USA und der Vorsitzende der Commodity Futures Trading Commission. Wurde damit beauftragt, um den Kongress auf Machtmissbrauch Monopol zu informieren. Im Jahr 1988 gegründet Executive Order 12631 der Präsident Working Group on Financial Markets. Betrügereien aller Wertpapiere gehandelt im Zustand.
Abschnitt 18 Bundesstaat die 1933 zur Änderung gehandelt Act National ausgenommen Wertpapiere aus staatlichen Registrierung, damit preempting Staatsrecht in diesem Bereich. Diese Frage wurde bei den Präsidentschaftswahlen 2008 im Zusammenhang mit der Finanzkrise, die folgten.